高盛果卖空订单标志错误被美国金融业羁系局罚

灵异事件 2025-04-18 02:00www.bnfh.cn灵异事件

高盛因订单标记失误被美国金融业监管局处以巨额罚款

在最近的调查行动中，美国金融业监管局对高盛公司进行了严厉的处罚，罚款金额高达300万美元。这一事件源于高盛在处理卖空订单时出现的严重失误。

据了解，从2015年10月至2018年4月期间，高盛将大量的卖空交易订单错误地标记为“多头”。具体来说，约有6000万份卖空交易订单被错误标记，涉及的股票数量超过140亿股。其中，有近800万份订单已被执行，涉及股票数量超过10亿股。

由于这一重大失误，高盛在卖空断路器生效时，导致12335个已执行订单的全国最优执行价格受到影响。高盛还向美国金融业监管局提交了超过200万份不准确的交易报告，并保留了超过700万份不准确的账簿记录。

美国金融业监管局指出，这些错误订单的产生是由于高盛在升级其自动交易软件时，遗漏了一行关键计算机代码。这一疏忽导致了订单流程简化的过程中出现了错误。幸运的是，高盛在接到监管局的通知后，于2018年4月及时修复了这一代码错误。

目前，高盛已接受并同意美国金融监管局的调查结果，但对于调查结果中的其他指控并未承认或否认。这一事件无疑给高盛带来了不小的压力，同时也引发了市场对其交易系统可靠性的质疑。这一事件也为其他金融机构敲响了警钟，提醒各方在自动化交易过程中必须严格把控流程，确保交易的准确性。

此事件来源于界面新闻的报道。

高盛果卖空订单标志错误 被美国金融业羁系局罚