券商高管炒股7年盈利近5500万被查

奇闻趣事 2025-04-26 15:18www.bnfh.cn奇闻趣事

案件概述：

涉事人员刘某，自2013年9月至2020年6月，在海通证券资产管理有限公司担任研究员、投资经理及权益投资部副总监（主持工作）。这位看似光鲜的投资界人士，却涉嫌违规交易股票。他利用“秦某珍”等五个他人的证券账户，进行非法股票交易，累计交易金额高达约146.82亿元，非法盈利约5463.87万元。

处理结果：

上海证监局对刘某的行为进行了详细的调查，并认定其违反了《证券法》。监管部门采取了严厉的“没一罚一”措施：没收刘某的违法所得5463.87万元，并等额罚款，总计罚没金额约1.09亿元。

违规操作细节：

刘某的违规行为细节令人震惊。他通过个人手机及电脑设备委托下单，七年内共计操作2.46万笔交易，占账户总委托笔数的89%。这些账户的名义持有人包括刘某的亲属及朋友，但实际上都是由刘某本人控制。

申辩与争议：

刘某及其代理人曾提出申辩，辩称2013年9月至2015年5月的交易已过追责时效，且部分行为应属于“利用未公开信息交易”而非违规炒股。这一申辩并未被监管部门接受。

处罚依据：

此案的处罚依据是《证券法》第四十条第一款，该条款明确禁止证券从业人员借他人名义持有、买卖股票。最终，刘某的行为被定性为违法行为，依据第一百八十七条条款受到了严厉处罚。

值得注意的是，此案为近年来证券从业人员违规炒股罚没金额最高的案例之一。这不仅凸显了刘某个人的违法行为严重性，更反映了监管层对证券从业者合规交易的严格管控。证券行业是关乎国家经济命脉的重要领域，任何违规操作都会对市场公平与稳定造成冲击。对于这样的行为，监管部门坚决予以打击，以维护市场的健康秩序。